本科準備要領
PART 1　 防制法錢與打擊資恐政策及法令
Day 01　概述
一、相關名詞定義
二、國際防制組織
三、FATF40項建議及內容簡述
四、我國洗錢防制法修正重點
五、精選試題

Day 02　 銀行業防制洗錢及打擊資恐政策執行重點
一、基礎架構
(一)金融機構
(二)指定之非金融事業或人員
(三)風險基礎方法
(四)客戶審查
(五)紀錄保存
(六)大額通貨及可疑交易申報
(七)內控制度
二、自律規範
(一) 中華民國銀行公會
(二)銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引
(三)附錄　疑似洗錢或資恐交易態樣
三、精選試題

Day 03　 證券、期貨暨投信顧業防制洗錢及打擊資恐
政策執行重點
(一)辨識、評估及瞭解洗錢資恐風險
(二) 風險管控措施
二、自律規範
(一)中華民國證券商業同業公會證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
(二)證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引
(三)附錄　疑似洗錢、資恐或武擴交易態樣
三、精選試題

Day 04　 保險業防制洗錢及打擊資恐政策執行重點
一、基礎架構
(一) 保險業易被利用於洗錢活動原因
(二) 保險業實務上常見的洗錢類型
(三) 國內外案例
(四) 保險業疑似洗錢交易辨識技巧
二、自律規範
(一)人壽保險業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
(二) 保險業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引
(三)附錄：疑似洗錢或資恐交易態樣
三、精選試題

PART 2　 法規重點彙編
Day 05　 我國防制洗錢及打擊資恐相關法規

PART 3　 最新試題解析
Day 06　 銀行、金融雇員招考試題
⊙109年／第一銀行新進人員
⊙109年／彰化銀行第二次新進人員
⊙109年／臺銀綜合證券股份有限公司新進人員
⊙109年／臺灣金融控股股份有限公司新進人員

Day 07　 台灣金融研訓院防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗
⊙109年／第1次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗
⊙109年／第2次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗
⊙109年／第3次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗
⊙109年／第4次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗
⊙110年／第1次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗asnd 本科準備要領
PART 1　 防制法錢與打擊資恐政策及法令
Day 01　概述
一、相關名詞定義
二、國際防制組織
三、FATF40項建議及內容簡述
四、我國洗錢防制法修正重點
五、精選試題

Day 02　 銀行業防制洗錢及打擊資恐政策執行重點
一、基礎架構
(一)金融機構
(二)指定之非金融事業或人員
(三)風險基礎方法
(四)客戶審查
(五)紀錄保存
(六)大額通貨及可疑交易申報
(七)內控制度
二、自律規範
(一) 中華民國銀行公會
(二)銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引
(三)附錄　疑似洗錢或資恐交易態樣
三、精選試題

Day 03　 證券、期貨暨投信顧業防制洗錢及打擊資恐
政策執行重點
(一)辨識、評估及瞭解洗錢資恐風險
(二) 風險管控措施
二、自律規範
(一)中華民國證券商業同業公會證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
(二)證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引
(三)附錄　疑似洗錢、資恐或武擴交易態樣
三、精選試題

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一、基礎架構
(一) 保險業易被利用於洗錢活動原因
(二) 保險業實務上常見的洗錢類型
(三) 國內外案例
(四) 保險業疑似洗錢交易辨識技巧
二、自律規範
(一)人壽保險業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
(二) 保險業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引
(三)附錄：疑似洗錢或資恐交易態樣
三、精選試題

PART 2　 法規重點彙編
Day 05　 我國防制洗錢及打擊資恐相關法規

PART 3　 最新試題解析
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⊙109年／第一銀行新進人員
⊙109年／彰化銀行第二次新進人員
⊙109年／臺銀綜合證券股份有限公司新進人員
⊙109年／臺灣金融控股股份有限公司新進人員

Day 07　 台灣金融研訓院防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗
⊙109年／第1次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗
⊙109年／第2次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗
⊙109年／第3次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗
⊙109年／第4次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗
⊙110年／第1次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗askw 本科準備要領
PART 1　 防制法錢與打擊資恐政策及法令
Day 01　概述
一、相關名詞定義
二、國際防制組織
三、FATF40項建議及內容簡述
四、我國洗錢防制法修正重點
五、精選試題

Day 02　 銀行業防制洗錢及打擊資恐政策執行重點
一、基礎架構
(一)金融機構
(二)指定之非金融事業或人員
(三)風險基礎方法
(四)客戶審查
(五)紀錄保存
(六)大額通貨及可疑交易申報
(七)內控制度
二、自律規範
(一) 中華民國銀行公會
(二)銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引
(三)附錄　疑似洗錢或資恐交易態樣
三、精選試題

Day 03　 證券、期貨暨投信顧業防制洗錢及打擊資恐
政策執行重點
(一)辨識、評估及瞭解洗錢資恐風險
(二) 風險管控措施
二、自律規範
(一)中華民國證券商業同業公會證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
(二)證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引
(三)附錄　疑似洗錢、資恐或武擴交易態樣
三、精選試題

Day 04　 保險業防制洗錢及打擊資恐政策執行重點
一、基礎架構
(一) 保險業易被利用於洗錢活動原因
(二) 保險業實務上常見的洗錢類型
(三) 國內外案例
(四) 保險業疑似洗錢交易辨識技巧
二、自律規範
(一)人壽保險業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
(二) 保險業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引
(三)附錄：疑似洗錢或資恐交易態樣
三、精選試題

PART 2　 法規重點彙編
Day 05　 我國防制洗錢及打擊資恐相關法規

PART 3　 最新試題解析
Day 06　 銀行、金融雇員招考試題
⊙109年／第一銀行新進人員
⊙109年／彰化銀行第二次新進人員
⊙109年／臺銀綜合證券股份有限公司新進人員
⊙109年／臺灣金融控股股份有限公司新進人員

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⊙109年／第2次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗
⊙109年／第3次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗
⊙109年／第4次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗
⊙110年／第1次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗